因尽职调查未勤勉尽责等 中信建投收吉林证监局警示函
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来源：吉林证监局
关于对证券股份有限公司采取出具警示函监管措施的投收决定
中信建投证券股份有限公司：
经查，你公司在保荐股份有限公司2017年非公开发行股票的示函执业过程中，尽职调查未勤勉尽责，因尽内控机制执行不到位，职调证监且未按规定履行持续督导义务。勤勉
上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条第一款、尽责吉林局第二十三条第二款、等中第二十四条和第二十九条第一款等规定。信建根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条的投收规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。
如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。
吉林证监局
2022年11月24日
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